3、 TESCO驗廠--原料和二級工廠管理
3.1 TFMS驗廠--供應(yīng)商風(fēng)險評估
(1) 針對所有原料，必須具備有效的原料和供應(yīng)商控制體系。對所有原料供應(yīng)商都必須進行風(fēng)險評估，評估基于：
• 配料的固有風(fēng)險
• 配料的供應(yīng)量
• 供應(yīng)商歷史
(2) 風(fēng)險評估必須用于確定：
• 供應(yīng)商的批準(zhǔn)方法
• 供應(yīng)商的監(jiān)控方法
• 原料取樣和檢測的類型、頻率
(3) 原料供應(yīng)商風(fēng)險評估必須每年評審一次。
3.2 供應(yīng)商批準(zhǔn)
(1) 必須具備批準(zhǔn)系統(tǒng)，批準(zhǔn)系統(tǒng)可包括以下各項的組合：
• 通過批準(zhǔn)的工廠審核報告。如果沒有進行實際審核，必須由風(fēng)險評估證明這是合理的。
• 有效的第三方食品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證（證書需在有效期內(nèi)）。
• 已經(jīng)經(jīng)過評審并實施糾正措施的供應(yīng)商自我審核報告
• 糾正措施已經(jīng)實施并已完成
(2) 所有原料供應(yīng)商必須具備追溯體系，可追溯原料直至其來源。
3.2.1 緊急供應(yīng)
(1)當(dāng)需要原料和供貨方緊急供應(yīng)時，工廠必須首先聯(lián)系Tesco 技術(shù)經(jīng)理以獲取批準(zhǔn)。
(2)當(dāng)獲取批準(zhǔn)后工廠必須要有如下關(guān)于產(chǎn)品和供貨方的信息(最少)：
• 產(chǎn)品的規(guī)格書
• 第三方審核報告和證書
• 測試結(jié)果(微生物，化學(xué))，適用的話
• 應(yīng)有文件表明與Tesco 的COPs 相符
(3)緊急供應(yīng)商適用于那些偶爾合作一次的供應(yīng)商，通常是由于現(xiàn)有的供應(yīng)商無法供貨而向其采購。
(4)原料必須基本相似(例如，不能用有色的車達奶酪代替白色的車達奶酪)
3.3 TFMS驗廠--第三方審核
如果風(fēng)險評估顯示第三方食品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證是充分的，則工廠必須能夠提供有效的證書、審核報告和糾正措施小結(jié)。工廠必須證實這已經(jīng)經(jīng)過審核。
3.4 審核要求
(1)如果風(fēng)險評估顯示需要進行工廠審核，則必須在供應(yīng)開始前審核該工廠，此后根據(jù)審核日程表進行審核。
(2)必須按照涵蓋樂購食品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)原則的格式完成審核。（如，良好生產(chǎn)規(guī)范）
(3)如果供應(yīng)開始前在接受審核的某工廠發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的不符合項，那么在完成糾正措施并得到驗證之前，不能供應(yīng)原料。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個較嚴(yán)重不符合項的情況。
(4)如果在目前已經(jīng)是原料供應(yīng)商的某工廠發(fā)現(xiàn)了可能會影響供應(yīng)鏈中樂購產(chǎn)品的嚴(yán)重不符合項，必須立即通知樂購。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個較嚴(yán)重不符合項的情況。
(5)工廠必須能夠提供審核報告的副本，其中應(yīng)詳細(xì)描述糾正措施。時間表和糾正措施必須得到雙方的同意。
(6)糾正措施的完成必須在約定的時間進度內(nèi)加以驗證。
3.5 獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商一覽表
原料只能來自獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商。供應(yīng)商及供應(yīng)原料的詳情必須保存在獲得批準(zhǔn)的供應(yīng)商一覽表上。
3.6 經(jīng)過培訓(xùn)的審核員
(1) 供應(yīng)商審核必須由經(jīng)過培訓(xùn)且了解待評估產(chǎn)品加工過程和相關(guān)風(fēng)險的審核員完成。
(2) 工廠應(yīng)有流程對審核員報告質(zhì)量進行評審，對審核員進行見證審核，以及持續(xù)的培訓(xùn)。
3.7 代理和進口商
(1) 如果原料由代理/進口商供應(yīng)：
• 必須獲得批準(zhǔn)的是原料工廠，而不是代理/進口商
• 必須由樂購供應(yīng)商對代理進行評估，判斷其是否有能力管理原料工廠
(2) 代理/進口商必須能夠證實他們已經(jīng)根據(jù)樂購要求對工廠進行了風(fēng)險評估。
3.8 TFMS驗廠--原料規(guī)格
(1) 所有原料必須有包括相關(guān)樂購標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)格(見附錄 1： 原料規(guī)格)
(2) 原料規(guī)格必須由雙方約定。（可接受電子簽名）
3.9 檢驗證書/符合性證明
(1) 供應(yīng)商風(fēng)險評估必須明確是否要求具備檢驗證書（COA）或符合性證明（COA）。
(2) 如果要求具備COA/COC，在根據(jù)原料規(guī)格核實證書細(xì)節(jié)之前不能使用原料。
3.10 受控配料（僅針對英國樂購）
(1) 受控配料必須來自根據(jù)相關(guān)指導(dǎo)規(guī)范（如適用）得到“合法性驗證”認(rèn)可的來源。
(2) 如果對其他客戶（如非樂購）采用同一種配料的其他來源，即非“合法性驗證”，則必須具備確保將這些材料隔開的相關(guān)體系。
3.11 樂購批準(zhǔn)的來源（僅對英國樂購）
(1) 當(dāng)肉或肉類原料必須來自“樂購批準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商列表”（203）時，必須在TTL 技術(shù)規(guī)格書中詳細(xì)說明。（僅對英國樂購）。
(2) 當(dāng)生鮮農(nóng)產(chǎn)品必須來自樂購批準(zhǔn)的來源，如“自然選擇”認(rèn)證時，必須在TTL 技術(shù)規(guī)格書中詳細(xì)說明。（僅對英國樂購）。
(3) 其它國家也可以有其他清單。工廠需要證書其相符性。
3.12 TESCO驗廠--進料檢驗
(1) 收到原料時，必須由經(jīng)過培訓(xùn)的員工根據(jù)文件化的程序?qū)λ性线M行檢驗。必須保存進料記錄。
(2) 檢驗必須包括：
• 運載工具的衛(wèi)生條件
• 包裝的完整
• 蟲害的表現(xiàn)（某些農(nóng)產(chǎn)品原料中，可以接受輕微的蟲害）
• 日期/批號(接收的產(chǎn)品滿足規(guī)格書并匹配分析報告COA)
• 溫度（如要求）
• 產(chǎn)品檢驗，證實是否符合規(guī)格（必須進行約定，并包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）。
• 托盤狀況
3.13 存貨周轉(zhuǎn)
(1) 必須具備存貨周轉(zhuǎn)系統(tǒng)，確保原料在約定保質(zhì)期內(nèi)使用。必須先使用存放時間最長的原料。
(2) 在某些情況下，如對于生鮮的農(nóng)產(chǎn)品，成熟度可以用來決定使用的順序
3.13.1 讓步
當(dāng)有讓步接收時，應(yīng)基于風(fēng)險評估。讓步接收必須有詳細(xì)的記錄，并由授權(quán)的人員簽字。
3.14 日期代碼控制
所有供使用的原料必須有足夠長的保質(zhì)期，最后使用原料時仍在保質(zhì)期內(nèi)。
3.15 部分使用的原料
已開啟的原料容器或部分使用的原料必須進行有效的再次密封和標(biāo)識。
3.16 敏感物料和危險物料的隔離
(1) 敏感物料，如素食產(chǎn)品、有機產(chǎn)品和對其他刺激性物料敏感的物料（由于潛在的腐爛風(fēng)險），必須進行適當(dāng)?shù)母綦x，降低交叉污染或腐爛的風(fēng)險。
(2) 危險物料，如檸檬酸，酒精，易燃的香精香料，必須正確儲存并加以控制以降低污染、腐爛和對人員傷害的風(fēng)險。(見11.10 和13.2 節(jié))
3.17 不符合性物料
不符合性物料必須在進料時剔除，如果無法做到這一點，必須遵循扣留和發(fā)行程序中的要求，見11.4 節(jié)。
3.18 TESCO驗廠--供應(yīng)商監(jiān)控
(1) 應(yīng)至少每年一次評審原料供應(yīng)商的業(yè)績
(2) 審核必須包括以下各項的結(jié)果
• 風(fēng)險評估
• 進料檢驗
• 檢測
• 交付的業(yè)績
3.19 二級工廠和合同包裝商
(1) 采用二級工廠和/或合同包裝商時，供應(yīng)商和一級工廠必須能夠證實他們具備有效管理產(chǎn)品安全性、合法性和質(zhì)量的控制措施/體系。
(2) 供應(yīng)商和一級工廠必須掌握由二級工廠和/或合同包裝商生產(chǎn)/包裝的產(chǎn)品的詳細(xì)規(guī)格。
3.20 二級工廠和合同包裝商審核
(1) 二級工廠和/或合同包裝商必須得到供應(yīng)商和一級工廠的批準(zhǔn)，并由供應(yīng)商和一級工廠對其審核。
(2) 必須按照涵蓋樂購食品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)原則的格式完成審核。
(3) 供應(yīng)商和一級工廠審核員在審核二級工廠和/或合同包裝商之前必須接受有關(guān)樂購食品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)。
(4) 如果供應(yīng)開始前在接受審核的某工廠發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的不符合項，那么在完成糾正措施并得到驗證之前，不能供應(yīng)原料。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個較嚴(yán)重不符合項的情況。
(5) 如果在目前已經(jīng)是原料供應(yīng)商的某工廠發(fā)現(xiàn)了可能會影響供應(yīng)鏈中樂購產(chǎn)品的嚴(yán)重不符合項，必須立即通知樂購。這同樣適用于發(fā)現(xiàn)4 個較嚴(yán)重不符合項的情況。
(6) 工廠必須能夠提供審核報告的副本，其中應(yīng)詳細(xì)描述糾正措施。時間表和糾正措施必須得到雙方的同意。
(7) 完成的糾正措施必須在約定的時間進度內(nèi)得到驗證。
3.21 TESCO驗廠TFMS標(biāo)準(zhǔn)--針對二級工廠和/或合同包裝商的產(chǎn)品的進料檢驗
收到產(chǎn)品時，必須由經(jīng)過培訓(xùn)的員工根據(jù)文件化的程序檢驗所有產(chǎn)品。必須保存進料記錄。
檢驗必須包括：
• 運載工具的衛(wèi)生條件
• 包裝的完整性和托盤狀況
• 蟲害的表現(xiàn)
• 日期編碼和/批號
• 溫度（如要求）
• 產(chǎn)品檢驗，證實是否符合規(guī)格（必須進行約定，并包括質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)）。
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