BSCI認證之社會管理體系和級聯(lián)效應(yīng)介紹
1、是否有充分證據(jù)證明被審核方（生產(chǎn)商）已確立了執(zhí)行BSCI認證行為守則的有效管理體系？
有效的管理體系對確保社會績效并入到商業(yè)模式中必不可少。通過適當?shù)墓芾眢w系，被審核方（生產(chǎn)商）可對過程和持續(xù)改進擁有掌控權(quán)。
有效性：為了核實管理體系的有效性，審核員至少須評估：
● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解自身的良好社會績效對BSCI參與者非常重要的原因？
● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解具備有效的管理體系和相關(guān)適當?shù)某绦虻闹匾院鸵嫣帲?br /> ● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否充分承諾在其企業(yè)文化中并入BSCI守則？
● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解短期投資和長期解決方案之間的差異？
● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解適合加入BSCI 監(jiān)控過程的商業(yè)伙伴執(zhí)行的BSCI守則和實施條款的內(nèi)容？
● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解開發(fā)內(nèi)部程序以便在日常商業(yè)慣例中融入BSCI守則的需求？
● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解業(yè)務(wù)關(guān)系如何受到BSCI執(zhí)行的影響？
● 被審核方（生產(chǎn)商）的管理層是否理解要咨詢客戶和利益相關(guān)者，以便堅持在日常商業(yè)慣例中實施持續(xù)改善的需求？
一致性檢查：此外，審核員必須評估相關(guān)標準文件是否符合主要管理層和工人做出的聲明。這對于以下方面尤為重要：
● 公司架構(gòu)（包括不同設(shè)施，如適用）
● 組織架構(gòu)圖及匯報程序：誰決定什么內(nèi)容？
● 記錄的程序：尤其是雇用、使用招聘代理、分包、處理申訴、培訓(xùn)工人、促進道德的商業(yè)行為和繼續(xù)采用BSCI認證改善計劃的程序。
● 工作指引、時間表、緊急情況指引、以及意外發(fā)生時的指引
● 形式：使用大多數(shù)常規(guī)合同（如永久雇用工人、季節(jié)性工人、學(xué)徒）
● 相關(guān)外部文件，如適用勞動法
● 集體談判協(xié)議（如適用）
● 記錄保存：當前記錄和舊記錄、與勞動人員的合同、與招聘代理訂立的合同、與分包人訂立的合同、工資條、工時、證書、檢驗、與工人和工人代表召開的會議記錄、事故和申訴調(diào)查。
2、是否有充分證據(jù)表明已委派高級經(jīng)理以確保充分遵循BSCI認證價值和原則要求？
在企業(yè)文化中融入BSCI可能會使多位工作人員參與其中。
有效性：為了核實選擇正確的員工成員的有效性，審核員至少須評估：
職能：
● 社會績效是高級管理層職能的一部分
● 積極堅守和推展行為守則作為企業(yè)文化一部分的相關(guān)工作
● 涵蓋其他職責(zé)并包含多個工作領(lǐng)域，如戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)開發(fā)（若有關(guān)）
● 具有決策權(quán)并分配預(yù)算以跟進BSCI社會績效
具備上述職能的個人必須有下面的條件：
● 對BSCI行為守則和實施條款有一個良好的理解
對供應(yīng)鏈有良好概述：
● 哪些商業(yè)伙伴對其業(yè)務(wù)至關(guān)重要（重要性）
● 哪些利益相關(guān)者跟其要在企業(yè)文化中融入BSCI 價值和原則相關(guān)
一致性檢查：此外，審核員必須評估其他公司職能的選擇是否符合BSCI價值和原則要求。
● 誰在企業(yè)文化中負責(zé)執(zhí)行BSCI？
● 誰負責(zé)跟進申訴機制？
● 誰負責(zé)人力資源工作？
● 誰負責(zé)確保工人獲得有關(guān)BSCI認證價值和原則的培訓(xùn)？
● 誰負責(zé)處理職業(yè)、健康和安全問題？
● 這些職能是否足以（通過培訓(xùn)或經(jīng)驗）履行其職責(zé)的技能？
● 這些職能是否能夠分配預(yù)算以順利執(zhí)行BSCI 原則和價值？
3、是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）對主要商業(yè)伙伴及其遵守BSCI認證行為守則的水平有一個較好的理解？
被審核方（生產(chǎn)商）應(yīng)注意和尤其關(guān)注其主要商業(yè)伙伴的選擇、管理和監(jiān)控。否則，無論其商業(yè)伙伴是否尊重法律和工人權(quán)利，被審核方（生產(chǎn)商）及其客戶都會面臨社會風(fēng)險。
商業(yè)伙伴示例包括：
● 分包人
● 招聘代理
● 餐飲服務(wù)提供商
● 供應(yīng)商（包括農(nóng)場）
有效性：為了核實選擇商業(yè)伙伴的有效性，審核員至少須評估被審核方（生產(chǎn)商）是否：
● 具備管理體系選擇當前和未來的主要商業(yè)伙伴
● 已指導(dǎo)相關(guān)人員采購時不僅要考慮商業(yè)伙伴提供的價格和質(zhì)量，還要考慮他們遵循BSCI要求的意愿
● 監(jiān)控當前和未來的主要商業(yè)伙伴的社會績效。這些監(jiān)控核實工作可以由其人員（只要他們合資格）或通過認可的第三方強制執(zhí)行審核來核實。
一致性檢查：此外，審核員必須評估商業(yè)伙伴的選擇是否符合BSCI價值和原則要求。
● 被審核方（生產(chǎn)商）是否保留關(guān)于不同主要商業(yè)伙伴的準確信息？
● 被審核方（生產(chǎn)商）是否了解商業(yè)伙伴在利用BSCI認證體系來監(jiān)控社會績效方面實施了多久？
● 被審核方（生產(chǎn)商）有多熟悉其商業(yè)伙伴管理其業(yè)務(wù)的方式？
● 被審核方（生產(chǎn)商）是否保存了其收到的有關(guān)商業(yè)伙伴的任何投訴的記錄？若是，被審核方（生產(chǎn)商）如何處理了這些投訴？
4、是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）已組織合適的勞動力以達到交付訂單和/或合同的預(yù)期要求？
有效的勞動力規(guī)劃可以讓被審核方（生產(chǎn)商）減少不必要的分包或加班，分包和加班都意味著被審核方（生產(chǎn)商）及其客戶的社會風(fēng)險。但光是規(guī)劃仍未能提供完全避免這些情況必要的保證。
有效性：為了核實勞動力規(guī)劃的有效性，審核員至少必須了解被審核方（生產(chǎn)商）是否確實已計算出實際生產(chǎn)成本和交付時間（包括勞動成本），如果能做到這一點，被審核方（生產(chǎn)商）在議價和對影響其客戶的采購慣例上會處于較佳位置。
一致性檢查：此外，審核員必須評估規(guī)劃是否符合BSCI認證價值和原則要求。
● 計劃生產(chǎn)的方法有多可靠，包括預(yù)算交付時間？
● 管理層是否對各生產(chǎn)單位的生產(chǎn)率具有良好理解？
● 管理層是否對各工人的生產(chǎn)率具有良好理解？
● 如有減緩或干擾生產(chǎn)的狀況，管理層是否具備應(yīng)急計劃？
● 如果有需要加班才能滿足訂單交付要求，管理層是否了解在成本上要增加的加班費率是多少？
● 管理層是否與人力資源主管和工人代表探討過勞動力問題？
● 若有不符合交付時間規(guī)定，誰負責(zé)做出變更常規(guī)勞動力的最終決定？
5、是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）監(jiān)控其商業(yè)伙伴如何遵守BSCI認證行為守則？
被審核方（生產(chǎn)商）通過以發(fā)展導(dǎo)向的方法在不同步驟中進行監(jiān)控。這包括直接或間接監(jiān)控。
有效性：為了核實商業(yè)伙伴監(jiān)控的有效性，審核員至少須評估被審核方（生產(chǎn)商）是否：
● 已要求主要商業(yè)伙伴簽署 BSCI行為守則和相關(guān)實施條款
● 保存已簽署的BSCI文件副本
● 將社會績效標準作為選擇商業(yè)伙伴其中的先決條件
● 已將不同流程制度化，以采取必要的商業(yè)決定和/或任何糾正措施來解決在商業(yè)伙伴活動中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險
● 通過各種方式從商業(yè)伙伴處收集信息，如下所示：
● 要求定期提交關(guān)于其社會風(fēng)險的透明化報告
● 進行內(nèi)審
● 要求開展第二方或第三方審核
一致性檢查：此外，審核員必須評估在整個被審核方（生產(chǎn)商）的商業(yè)慣例中監(jiān)控商業(yè)伙伴的一致性。
● 被審核方（生產(chǎn)商）運用哪種機制監(jiān)控商業(yè)伙伴？
● 多久監(jiān)控一次？
● 誰負責(zé)本次監(jiān)控？是否由合資格的人員負責(zé)（已通過培訓(xùn)或有相關(guān)經(jīng)驗）？
● 如何跟進有關(guān)商業(yè)伙伴的現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果？
● 商業(yè)伙伴未能遵守BSCI認證守則造成的后果是什么？
● 一旦發(fā)現(xiàn)商業(yè)伙伴存在問題，誰會被告知？
● 被審核方（生產(chǎn)商）如何傳遞該類信息（例如向BSCI 參與者傳遞）？
6、是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）已制定必要的政策和流程，以防止并應(yīng)對任何可能在其供應(yīng)鏈中發(fā)現(xiàn)的不利于人權(quán)的影響情況？
在下列情況下，工作場所（車間）或供應(yīng)鏈通常會發(fā)生侵犯人權(quán)的情況：
● 缺乏、含糊不清或不充分的守則規(guī)定
● 缺乏工作程序或者工作程序含糊不清
有效性：為了核實應(yīng)對不利于人權(quán)的影響的政策和程序的有效性，審核員至少須評估下列情況：
● 管理層知道工作條件和潛在侵犯人權(quán)行為之間的關(guān)聯(lián)性
● 管理層理解對人權(quán)造成的影響是可以防止并應(yīng)對的
一致性檢查：此外，審核員必須評估在整個被審核方（生產(chǎn)商）的商業(yè)慣例中的政策和程序的一致性。任何不利于人權(quán)的行為的預(yù)防和改善至少應(yīng)涉及：
● 在公司進行常規(guī)的風(fēng)險評估（例如職業(yè)健康與安全風(fēng)險評估）
● 關(guān)于人力資源管理以及商業(yè)伙伴關(guān)系的決策過程
● 解決可能造成的影響和改善受害人（若有關(guān)）的可用預(yù)算
● 以系統(tǒng)化方式跟進并審查所采取的措施
7、是否有充分證據(jù)表明被審核方（生產(chǎn)商）以負責(zé)任的方式管理其業(yè)務(wù)關(guān)系？
有效性：為了核實被審核方（生產(chǎn)商）管理其業(yè)務(wù)關(guān)系方式的有效性，審核員至少須評估：
● 允許商業(yè)伙伴闡釋其遵守守則時遇到的困難以及其執(zhí)行進展的溝通渠道是什么
● 終止合同或業(yè)務(wù)關(guān)系的依據(jù)是什么
● 合同中關(guān)于結(jié)束商業(yè)合作關(guān)系的特定條款是什么
一致性檢查：此外，審核員必須評估被審核方（生產(chǎn)商）管理其業(yè)務(wù)關(guān)系是否符合BSCI價值和原則要求的方式。
只要不遵守BSCI認證行為守則的商業(yè)伙伴能以透明的方式將其困難表達，并持續(xù)采取有效的措施改進，被審核方（生產(chǎn)商）則無需與其終止業(yè)務(wù)。
本章節(jié)所涉及的有關(guān)文件：
● 包括BSCI執(zhí)行任務(wù)的工作描述
● 生產(chǎn)能力規(guī)劃的文檔證明
● BSCI認證行為守則和實施條款已分發(fā)至主要商業(yè)伙伴的書面證據(jù)
● 若審核范圍包括農(nóng)場，已簽署的BSCI行為守則和相關(guān)實施條款
● 商業(yè)伙伴的社會績效的證據(jù)（季度報告、審核報告、有效證書）
● BSCI認證執(zhí)行負責(zé)人的資格證明
● 執(zhí)行BSCI認證社會政策和程序的文檔證明
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