審核員現(xiàn)場(chǎng)審核潛規(guī)則
審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)潛規(guī)則
筆者以為一個(gè)好的治理體系應(yīng)該“簡樸”、“有效”。特別是出產(chǎn)企業(yè)，他們應(yīng)注重出產(chǎn)和經(jīng)營，而個(gè)別認(rèn)證咨詢師或?qū)徍藛T過于追求形式上的“治理方法完美”，或?qū)⑵渌髽I(yè)的模式生搬硬套強(qiáng)加給企業(yè)，對(duì)一些簡樸的過程也要制定繁雜的方法加以控制，導(dǎo)致企業(yè)鋪張治理本錢。因此筆者主張除了特殊、樞紐過程以及與顧客要求有關(guān)的重要過程之外，其他過程都應(yīng)力求簡樸有效，能夠保證體系運(yùn)行有效即可
4、應(yīng)正視體系運(yùn)行的實(shí)效，不要一味追求形式
對(duì)相關(guān)授權(quán)機(jī)構(gòu)出示的講演，審核員應(yīng)予以尊重和認(rèn)可，但是現(xiàn)場(chǎng)所見所聞與講演的結(jié)論顯著不一致時(shí)，審核員應(yīng)細(xì)心觀察，深入調(diào)查，以減少審核風(fēng)險(xiǎn)
3、應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，不要只看書面文件
審核員在正式開出不符合講演前，應(yīng)聽取各個(gè)層面的意見。一次筆者當(dāng)審核組長，一位審核員在審核組交流時(shí)，稱企業(yè)計(jì)量用具有多個(gè)未按要求校準(zhǔn)，要對(duì)7.6開具不符合講演。末次會(huì)議后，受審核方計(jì)量主管解釋說是當(dāng)時(shí)未未將校準(zhǔn)記實(shí)完全出示給審核員。可見審核員出具書面不符合講演一定要慎重，出具前應(yīng)與企業(yè)各層充分溝通，全面了解。而假如不符合事實(shí)確實(shí)存在，且對(duì)受審核方意義重大，即使受審部分或企業(yè)有爭議，審核組仍應(yīng)堅(jiān)持原則開不符合講演。一次在一個(gè)系統(tǒng)集成企業(yè)審核時(shí)，筆者發(fā)現(xiàn)其分公司的一個(gè)產(chǎn)品的終極檢修講演判斷該產(chǎn)品合格，但國外總公司檢測(cè)中央的結(jié)論卻為分歧格。筆者對(duì)此進(jìn)行了深入調(diào)查。發(fā)現(xiàn)固然雙方測(cè)試使用的測(cè)試儀器和測(cè)試方法一致，但是雙方測(cè)試的配置狀況不一樣，從而導(dǎo)致了完全相反的結(jié)論。分公司以為，事后他們已對(duì)產(chǎn)品做了改進(jìn)，并委托德國權(quán)勢(shì)巨子機(jī)構(gòu)檢測(cè)合格，因此糾正措施已經(jīng)完成，不應(yīng)再收到分歧格講演。筆者以為，該公司有很多分公司，都從事類似的產(chǎn)品開發(fā)，都有可能發(fā)生因測(cè)試配置狀況不同而影響測(cè)試結(jié)果的情況，應(yīng)在全公司范圍內(nèi)通報(bào)這一發(fā)現(xiàn)，并在測(cè)試程序中對(duì)配置狀況加以劃定，以防止同類誤判的再初相。分公司的產(chǎn)品的改進(jìn)只能視作“糾正”，而不是“糾正措施”。筆者以為此糾正措施對(duì)全公司意義重大，必需開出不符合講演并做出改進(jìn)。而分公司堅(jiān)持以為分公司改進(jìn)已完成，不愿在不符合講演上簽字。多次溝通無果后，筆者將不符合講演遞交外方總經(jīng)理裁決，外方總經(jīng)理聽取情況后立即表態(tài)“審核組意見重要，全公司應(yīng)予以改進(jìn)”。終極分公司總經(jīng)理在不符合講演上簽字確認(rèn)
應(yīng)對(duì)方查證，全面核實(shí)，不要等閑開具不符合講演
筆者在為實(shí)習(xí)審核員驗(yàn)證時(shí)發(fā)現(xiàn)，個(gè)別審核員在尋找證據(jù)時(shí)往往將自己局限在受審核方提供的資料范圍內(nèi)，這樣的審核難以發(fā)現(xiàn)題目。好比某審核員在審7.6監(jiān)督丈量設(shè)備的控制時(shí)，僅要求計(jì)量室主管拿出計(jì)量用具臺(tái)帳，抽取幾種不同的量具的校準(zhǔn)記實(shí)，沒發(fā)現(xiàn)題目就結(jié)束了這一環(huán)節(jié)的審核。后來筆者發(fā)現(xiàn)工廠還有鍋爐和高壓容器，便問該審核員這家企業(yè)的鍋爐和壓縮空氣儲(chǔ)罐的壓力表是否按國家強(qiáng)檢要求進(jìn)行了校準(zhǔn)，這位審核員才發(fā)現(xiàn)計(jì)量臺(tái)帳上根本沒有對(duì)工廠進(jìn)行實(shí)地察看，所以根本不知道工廠還有鍋爐和高壓容器。在另一個(gè)工廠審核時(shí)，另一位審核員固然審核了兩個(gè)強(qiáng)檢壓力表都已校準(zhǔn)合格，但他沒有進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查。而實(shí)際上該廠有4個(gè)壓縮空氣儲(chǔ)罐和4個(gè)壓力表，其中兩個(gè)壓力表已超期一年未經(jīng)校準(zhǔn)?？梢妼徍藛T在現(xiàn)場(chǎng)必需多看、多問、多想，不能僅依據(jù)對(duì)方提供的資料實(shí)施審核。
應(yīng)多看、多問、多想，不要局限在企業(yè)提供的資料里
二、四不要
企業(yè)治理者最關(guān)注的題目一般不過乎“效益”與“風(fēng)險(xiǎn)”，審核員如能多從效益與風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)實(shí)施審核，就會(huì)達(dá)到增值審核的效果，受到企業(yè)的歡迎。幾年前筆者在一個(gè)日本制襪企業(yè)審核環(huán)境治理體系時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司雖關(guān)注了照明用電的節(jié)約措施卻忽略了另一個(gè)用電大戶——空調(diào)。通過現(xiàn)場(chǎng)觀察，筆者發(fā)現(xiàn)工廠的車間全部使用空調(diào)恒溫，而襪子在進(jìn)行蒸汽熨燙整形時(shí)會(huì)給車間帶來大量的高溫蒸汽，經(jīng)計(jì)算，每月有60噸水變成蒸汽本日車間，成為一個(gè)巨大的耗費(fèi)源。于是筆者建議企業(yè)將每月60噸高溫蒸汽引入工人浴室加熱洗澡水，既節(jié)約了空調(diào)用電又回收了寶貴的水資源，還可省去專門加溫洗澡水的燃油鍋爐。企業(yè)采納了建議，不僅推動(dòng)了節(jié)能降耗的改進(jìn)措施，每年還節(jié)約本錢42萬元。
專業(yè)審核員對(duì)國際提高前輩出產(chǎn)方式以及動(dòng)態(tài)的先容，有時(shí)會(huì)給受審核方帶來新的思路或啟發(fā)。好比筆者在一個(gè)大型汽車儀表出產(chǎn)企業(yè)審核時(shí)，該企業(yè)正要引進(jìn)多條出產(chǎn)線的樞紐設(shè)備。但企業(yè)治理者對(duì)歐盟的RoHS指令以及日本企業(yè)如索尼、松下、富士公司的“綠色采購”要求知之甚少。通過審核員對(duì)相關(guān)法規(guī)的先容，企業(yè)高層一致熟悉到汽車儀表行業(yè)固然還沒有強(qiáng)制執(zhí)行RoHS指令，但從國際發(fā)展動(dòng)態(tài)來看RoHS指令已開始從電子電器行業(yè)向辦公設(shè)備等其他行業(yè)延伸，汽車儀表剛好處于電子和汽車的接壤處，應(yīng)及早有所計(jì)劃，未雨綢繆。特別是設(shè)備采購時(shí)應(yīng)及早考慮各種可能的要求以適應(yīng)技術(shù)上的更新，規(guī)避采購風(fēng)險(xiǎn)。
6、要關(guān)注企業(yè)效益及質(zhì)量本錢、推動(dòng)企業(yè)以治理出效益
5、要關(guān)注受審核方與國際、行業(yè)提高前輩出產(chǎn)方式、發(fā)展動(dòng)態(tài)的差距
( N觀察一個(gè)質(zhì)量治理體系對(duì)分歧格品及投訴的改進(jìn)措施是對(duì)體系自我改進(jìn)、自我完善機(jī)制有效性的最好判定方法之一。審核員在審核中不能只看內(nèi)審開了多少個(gè)不符合項(xiàng)以及不符合項(xiàng)是否已糾正，而是要關(guān)注對(duì)反復(fù)泛起分歧格和投訴的處理。筆者在一個(gè)物業(yè)公司審核7.4.1合格供方控制時(shí)，受審核方出示了對(duì)電梯維護(hù)保養(yǎng)等合格供方年度業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)的完整資料，對(duì)維修供方給予了充分的肯定。但筆者在業(yè)主投訴、保修記實(shí)中發(fā)現(xiàn)：有一棟樓統(tǒng)一電梯一個(gè)月報(bào)修了3次，原因都是電梯馬達(dá)皮帶斷裂。但物業(yè)公司并沒有要求電梯維修供方做出解釋和改進(jìn)，對(duì)供方的評(píng)價(jià)與控制僅流于形式，缺少有效性
4、要關(guān)注分歧格品、退貨、返修、投訴反復(fù)泛起的環(huán)節(jié)和改進(jìn)情況
特殊、樞紐過程控制的水平不僅是對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的重要反映，也是對(duì)企業(yè)質(zhì)量控制能力的一個(gè)重要反映。審核員在審核過程應(yīng)充分關(guān)注：特殊過程有否被識(shí)別，或未按特殊過程控制要求加以治理及控制的有效性。
3、要關(guān)注特殊、樞紐過程控制的有效性
3 產(chǎn)品工藝設(shè)備或檢測(cè)方法和檢測(cè)點(diǎn)的變化往往會(huì)帶來控制參數(shù)或前提的變化。如事先策劃和驗(yàn)證不充分，往往會(huì)引起質(zhì)量的波動(dòng)。因此審核員在審核中應(yīng)關(guān)注是否有上述情況發(fā)生，以及變化后控制措施的策劃情況。由此也可以比較清晰地評(píng)估企業(yè)質(zhì)量治理體系策劃能力及控制的有效性。好比目前很多電的焊料改為無鉛焊料，必然會(huì)要求波峰焊設(shè)備在溫度及速率上做相應(yīng)的調(diào)整，審核新工藝的變化、驗(yàn)證、實(shí)施情況往往可以發(fā)現(xiàn)一些題目
2、要關(guān)注產(chǎn)品、工藝、設(shè)備或檢測(cè)方法和檢測(cè)點(diǎn)的變化
審核中可關(guān)注以下題目：企業(yè)終極檢修規(guī)范是否已充分考慮了國家尺度、行業(yè)尺度的檢測(cè)內(nèi)容，有否漏掉出廠批次檢修必需做到的檢測(cè)項(xiàng)目；檢測(cè)方法是否與尺度劃定一致；是否實(shí)施了國家尺度、行業(yè)尺度劃定的型式實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目，并能出具檢測(cè)合格的證據(jù)
審核員不可能對(duì)所有被審行業(yè)的專業(yè)都認(rèn)識(shí)，即使是專業(yè)審核員在審專業(yè)范圍內(nèi)的企業(yè)時(shí)，也可能碰到很多不認(rèn)識(shí)的情況，究竟同行業(yè)內(nèi)不同的產(chǎn)品會(huì)產(chǎn)生很多不同的尺度和工藝。為使審核員迅速把握被審企業(yè)產(chǎn)品的重要質(zhì)量特性，在審8.2.4產(chǎn)品檢修要素之前，建議審核員先查閱產(chǎn)品相關(guān)的國家尺度、行業(yè)尺度或客戶特定的其他要求，使審核更深入有效。
審核中要關(guān)注國家尺度、行業(yè)尺度或其他要求
一、六要
在審核實(shí)踐中，筆者總結(jié)出以下“六要”和“四不要”十個(gè)需要留意的環(huán)節(jié)。
審核員在審核中會(huì)接觸到各種行業(yè)，各行有各行的特色，即使是統(tǒng)一個(gè)行業(yè)里不同的企業(yè)，因?yàn)橹卫砟Ｊ健⒆罡咧卫碚叩闹卫砝砟畲嬖诓町?，各企業(yè)也有著各自不同的治理特色。如何才能快速正確地發(fā)現(xiàn)企業(yè)治理中的薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)增值審核，是每個(gè)審核員需要關(guān)注的課題。
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